Что является основанием классификации доказательств в арбитражном процессе
Классификация доказательств в арбитражном процессе.
Лекция 5.
Тема: Доказательства и доказывание в арбитражном процессе
5.1. Понятие доказательств в арбитражном процессуальном праве.
5.2. Классификация доказательств в арбитражном процессе.
5.3. Предмет доказывания в арбитражном процессе и его структура.
5.4. Доказывание в арбитражном процессе и его особенности.
5.5. Использование отдельных средств доказывания в арбитражном процессе.
5.6. Оценка доказательств в арбитражном процессе.
5.5. Понятие доказательств в арбитражном процессуальном праве.
В соответствии с ч.1 ст.9 АПК РФ судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности, таким образом, лица, участвующие в деле, должны обосновать свою позицию в суде, предоставить доказательства в пользу правильности своей позиции.
Основные положения о доказательствах и доказывании приведены в гл.7 Арбитражного процессуального кодекса РФ. В данной главе, в частности, приводится понятие доказательства в арбитражном процессе, требования к доказательствам, порядку доказывания, виды доказательств в арбитражном процессе.
В соответствии со статьей 64 АПК РФ доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном настоящим Кодексом и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела. В качестве доказательств допускаются:
· объяснения лиц, участвующих в деле,
· заключения экспертов, консультации специалистов,
· аудио- и видеозаписи,
· иные документы и материалы.
Также допускаются объяснения лиц, участвующих в деле, и иных участников арбитражного процесса, полученные путем использования систем видеоконференц-связи.
Не допускается использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона.
Законодатель использует неисчерпывающий перечень доказательств, указывая на иные документы и материалы, которые, согласно с. 89 АПК РФ, включают материалы фото- и киносъемки, иные носители информации, полученные, истребованные или представленные в порядке, установленном настоящим Кодексом. При этом доказательства должны отвечать принципам относимости (ст.67 АПК РФ) и допустимости (ст.68 АПК РФ) доказательств, т.е. доказательства должны раскрывать сведения, обстоятельства рассматриваемого дела, а не касаться посторонних предметов; должны отвечать требованиям, предъявляемых к доказательствам законом и быть получены законными методами.
Скрытие от другой стороны доказательств может послужить основанием для признания такого доказательства недопустимым и игнорировании его при принятии решения, поскольку лица, участвующие в деле, вправе ссылаться только на те доказательства, с которыми другие лица, участвующие в деле, были ознакомлены заблаговременно (ч.4 ст.65 АПК РФ).
Признаки судебных доказательств:
1) Относимость – характеризует судебное доказательство со стороны его содержания, т.е. информации. Судебное доказательство должно содержать сведения не о любых фактах реальной действительности, а лишь об искомых, т.е. фактах предмета доказывания;
2) Допустимость – характеризует судебное доказательство с точки зрения его процессуальной формы. Указанный признак означает, что информация о фактах предмета доказывания должна быть получена только из предусмотренных законом средств доказывания.
Если сведения (информация) об искомых фактах не облечены в предусмотренную законом процессуальную форму, то они (сведения) не допускаются к использованию их в качестве судебных доказательств;
Нарушение установленного законом порядка получения и исследования сведений об искомых фактах лишает их доказательственного значения, т.е. юридической силы судебного доказательства.
Классификация доказательств в арбитражном процессе.
В процессуальной науке сложилось традиционное представление о видах доказательств. Классификацию принято проводить по трем основаниям: характер связи доказательств с обстоятельствами дела; источник формирования; процесс формирования доказательства.
1. Характер связи доказательства с подлежащими установлению обстоятельствами обусловливает наличие прямых и косвенных доказательств.
Прямое доказательство – это доказательство, непосредственно связанное с устанавливаемыми обстоятельствами.
Например, договор как письменное доказательство непосредственно подтверждает наличие или отсутствие определенных условий.
Доказательства, с помощью которых нельзя сделать однозначный вывод о наличии или об отсутствии какого-то факта, называются косвенными доказательствами.
Для подтверждения обстоятельства недостаточно сослаться лишь на одно косвенное доказательство.
2. По источнику формирования доказательства подразделяют на личные и вещественные. Из перечисленных выше доказательств следует вывод, что источники формирования письменных, вещественных доказательств, аудио- и видеозаписи – неличные. И наоборот, свидетельские показания, объяснения лиц, участвующих в деле, формируются на основе определенных личных источников.
Письменные и вещественные доказательства в совокупности называют вещественными доказательствами, а свидетельские показания и объяснения лиц, участвующих в деле, заключение эксперта – личными доказательствами.
Специфическое место в этой классификации занимает заключение эксперта. Само заключение как вывод, полученный в результате исследования и отраженный в письменной форме, имеет много общего с письменными доказательствами. В то же время составной частью экспертного заключения является выступление эксперта в суде, которое ближе к личным доказательствам. По этой причине нередко заключение эксперта относят к смешанному виду доказательств.
АПК РФ к допустимым доказательствам относит иные документы и материалы. В зависимости от того, что со временем будет относиться к таким доказательствам, могут появиться и другие примеры смешанного вида доказательств.
К доказательствам отнесены:
· объяснения лиц, участвующих в деле;
· а также аудио- и видеозаписи, иные документы и материалы.
Письменными доказательствами являются материалы, содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела: договоры, акты, справки, деловая корреспонденция, иные документы, выполненные в форме цифровой, графической записи или иным способом, позволяющим установить достоверность документа. К письменным доказательствам относятся также протоколы судебных заседаний, протоколы совершения отдельных процессуальных действий и приложения к ним (ч. ч. 1, 2 ст. 75 АПК РФ).
Вещественные доказательства – это один из видов доказательств, названных АПК РФ. В силу закона вещественными доказательствами являются предметы, которые своим внешним видом, свойствами, местом нахождения или иными признаками могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела.
Свидетелем может быть любое лицо, которое располагает сведениями об обстоятельствах, относящихся к делу. Не являются доказательствами сведения, сообщаемые свидетелем, если он не может указать источник своей осведомленности (ч. 4 ст. 88 АПК РФ).
Объяснения лиц, участвующих в деле, признаются наравне с другими доказательствами в арбитражном процессе. Объяснения могут быть даны как в устной, так и в письменной форме. Объяснения лиц, участвующих в деле, в устной форме имеют место во время судебного разбирательства в соответствии с правилами, установленными АПК РФ. По предложению арбитражного суда лицо, участвующее в деле, может изложить свое объяснение в письменной форме.
Важной разновидностью объяснений лиц, участвующих в деле, является признание. Под признанием понимается согласие с фактом, на котором другое лицо основывает свои требования или возражения.
Важно определить, что законодатель относит к иным материалам. Частично ответ на данный вопрос содержится в ч. 2 ст. 89 АПК РФ. Это материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи, иные носители информации, полученные, истребованные или представленные в порядке, установленном АПК РФ.
Кроме современных носителей информации, к иным материалам могут относиться и другие материалы, зафиксированные в письменной или иной форме. Можно сказать, что данная норма принята на будущее, когда, возможно, будут развиваться абсолютно новые виды доказательств. Например, такие, которые существуют в зарубежных процессах: компьютерная и видеореконструкция событий и т. д.
Статья 64 АПК РФ. Доказательства
1. Доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном настоящим Кодексом и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела.
2. В качестве доказательств допускаются письменные и вещественные доказательства, объяснения лиц, участвующих в деле, заключения экспертов, консультации специалистов, показания свидетелей, аудио- и видеозаписи, иные документы и материалы.
В качестве доказательств допускаются объяснения лиц, участвующих в деле, и иных участников арбитражного процесса, полученные путем использования систем видеоконференц-связи.
3. Не допускается использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона.
Комментарии к ст. 64 АПК РФ
1. Комментируемая статья содержит общую дефиницию применительно к пониманию судебных доказательств как важнейшего комплексного института в арбитражном процессе. Его применение имеет особенности на каждой стадии судопроизводства в основной и проверочных судебных инстанциях. Другие федеральные законы регламентируют судебные доказательства с учетом специфики судебного рассмотрения отдельных категорий гражданских дел.
В частности, применение комментируемой статьи сопряжено с возможным и необходимым использованием федеральных законов, перечисленных в информационном письме Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 25 мая 2004 г. N С1-7/УП-600 «О федеральных законах, применяемых арбитражными судами в соответствии с содержащимися в Арбитражном процессуальном кодексе Российской Федерации отсылочными нормами».
2. Часть 1 ст. 64 АПК дает легальное определение доказательствам в арбитражном процессе как сведениям о фактах, на основании которых суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела. Законодатель исходит из целей унификации доказательственного права, для раскрытия доказательств использует словосочетание «сведения о фактах». Поэтому в данной норме факты и обстоятельства дела являются понятиями равнозначными и взаимозаменяемыми.
Перечень допускаемых законодательством процессуальных средств доказывания содержится в ч. 2 комментируемой статьи: письменные и вещественные доказательства, объяснения лиц, участвующих в деле, заключения экспертов, показания свидетелей, аудио- и видеозаписи, иные документы и материалы. Обращает на себя внимание то обстоятельство, что современная система средств доказывания не является закрытой, поскольку допускает применение иных документов и материалов.
АПК расширил традиционную систему средств доказывания. Появились новые средства доказывания, такие как аудио- и видеозапись, иные документы и материалы.
Введение аудио- и видеозаписи как средств доказывания обусловлено потребностями судебной практики. Все более распространенным становится фиксирование деловых встреч и других важных событий с помощью магнитных носителей, видеокамер.
Комментируемый Закон не дает определения аудио- и видеозаписи, подробной регламентации их в качестве средств доказывания. В научной литературе справедливо отмечается, что вероятно возникновение коллизий между процессуальным законодательством и многочисленными международными актами по правам человека, Конституцией РФ, гарантирующей право на неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну, тайну переписки, телефонных переговоров, иных сообщений. Новизна рассматриваемых средств доказывания для арбитражного судопроизводства сопряжена с необходимостью осмысления критериев допустимости аудио- и видеозаписей как средств доказывания, их места и значения в системе иных средств доказывания.
Применение аудио- и видеозаписи в качестве средств доказывания в арбитражном судопроизводстве имеет большие перспективы. Они могут использоваться для установления фактов заключения договора, владения и пользования имуществом, иных юридически значимых фактов.
Наибольшее количество вопросов вызывают средства доказывания, собранные в группу иных документов и материалов (см. комментарий к ст. 89 АПК).
5. Часть 1 ст. 64 АПК наряду с понятием доказательств указывает также на факты, которые с их помощью устанавливаются. К ним относятся обстоятельства, обосновывающие требования и возражения сторон и иные обстоятельства, имеющие значение для дела. Юридическое значение указанных фактов различно. В связи с этим встает вопрос о предмете доказывания, т.е. круге юридически значимых фактов, от установления которых зависит разрешение дела по существу.
Традиционно к предмету доказывания относят юридические факты, составляющие основание иска и возражений против него. Предмет доказывания формируют те факты, которые имеют материально-правовое значение. Но познавательная деятельность суда этим не ограничивается. Наряду с юридически значимыми фактами материально-правового характера суд познает факты, имеющие процессуальное значение, факты, необходимые для предупреждения правонарушений в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. Совокупность всех названных фактов имеет собирательное наименование пределов доказывания.
В широком смысле все факты, относящиеся к делу, имеют то или иное значение для его рассмотрения и разрешения. Но при этом не все факты имеют равное влияние на подведение итогов судебного разбирательства. Поэтому критерием отнесения фактов к предмету доказывания является их значимость для установления фактических обстоятельств дела, правильного применения норм материального права.
Доказательственные факты, как правило, выступают в виде косвенных доказательств. Нормы материального права не определяют, какими доказательствами, прямыми или косвенными, должны устанавливаться те или иные факты. Поэтому предмет доказывания составляют как юридические (материально-правовые), так и доказательственные факты. Все остальные факты (факты, имеющие процессуальное значение, факты, необходимые для предупреждения правонарушений в сфере предпринимательской, иной экономической деятельности) доказываются в самостоятельном порядке.
При рассмотрении жалоб и представлений вышестоящие инстанции нередко обнаруживают ошибки, свидетельствующие о необоснованности решений в связи с неполным выяснением обстоятельств, имеющих значение для дела (п. 1 ч. 1 ст. 270 АПК). При этом следует выделить две категории ошибок: а) включение в сферу исследования юридически безразличных для конкретного дела обстоятельств; б) игнорирование юридически значимых обстоятельств. В Постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 26 мая 2009 г. N 15274/08 отмечалось, что суды апелляционной и кассационной инстанций, признав хозяйствующий субъект законным арендатором, не учли ряда существенных обстоятельств по делу. Арендатор пользовался спорным имуществом на основании охранно-арендного договора, который был досрочно расторгнут решением арбитражного суда в связи с ненадлежащим исполнением арендатором условий договора. Следовательно, у судов первой и кассационной инстанций отсутствовали основания для признания арендных обязательств с участием арендатора действующими. Доказательства наличия иных оснований для пользования спорным имуществом истцом не представлены.
Допустимым доказательством признаются объяснения участников судебного разбирательства, которые даются арбитражному суду с использованием систем видеоконференцсвязи.
6. Нормативное регулирование доказывания в арбитражном судопроизводстве подчинено цели, задачам и принципам арбитражного процесса. Гуманизация современного арбитражного судопроизводства находит реализацию в доказательственном праве. Одним из проявлений этого является установление запрета использовать судебные доказательства, полученные с нарушением закона. В качестве доказательств нельзя использовать информацию, полученную с помощью пыток, насилия, жестокого или унижающего человеческое достоинство обращения. Никто не может без добровольного согласия быть подвергнут медицинским или иным экспериментам (п. 2 ст. 21 Конституции РФ) с целью получения доказательств. Запрещается собирать, хранить, использовать и распространять информацию о частной жизни лица без его согласия (п. 1 ст. 24 Конституции РФ).
В соответствии с ч. 2 ст. 50 Конституции РФ при осуществлении правосудия не допускается использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона. Это общее правило получило конкретизацию во всех процессуальных отраслях. Часть 3 ст. 64 АПК также не допускает использования доказательств, полученных с нарушением федерального закона. Суть предписания состоит в том, что законодатель в императивной форме обязывает при выявлении подобного рода нарушений исключать те или иные доказательства из системы средств доказывания по конкретному делу.
Законодатель подтвердил правильность широкого подхода к пониманию допустимости доказательств в арбитражном судопроизводстве. Допустимость средств доказывания связывается с материальным правом, исследованием взаимодействия норм материального и процессуального права. К числу собственно процессуальных критериев допустимости средств доказывания можно отнести следующие: а) надлежащий субъектный состав лиц, осуществляющих процессуальные действия по доказыванию; б) надлежащий источник фактических данных; в) соблюдение процессуального порядка собирания, представления и исследования доказательств; г) законность методики формирования и тактики исследования средств доказывания.
Отступление от любого из названных критериев можно рассматривать как нарушение порядка получения судебных доказательств. Процессуальным последствием нарушения такого порядка является утрата ими юридической силы, т.е. способности выступать законными средствами установления обстоятельств по рассматриваемому делу.
Доказательства
Понятие и классификация доказательств. Предмет доказывания
Понятие и классификация доказательств
Суд не может разрешить ни одного дела, не установив его обстоятельств. Задачей суда является защита прав и охраняемых законом интересов, и чтобы решить эту задачу, суд в каждом случае должен установить, существует ли на самом деле то право, о защите которого просит истец; лежит ли на ответчике соответствующая обязанность; в чем именно она заключается, то есть выяснить спорные правоотношения. Однако права и обязанности не возникают сами по себе. Их возникновение, изменение и прекращение закон связывает с наступлением определенных юридических фактов. Поэтому суду для выяснения спорных правоотношений надо вначале установить, какие юридические факты совершались в действительности. Для этого используются судебные доказательства, полученные и исследованные в ходе арбитражного процесса.
Никакие сведения и сообщения о фактах, полученные вне процесса, не посредством доказательств, не могут быть использованы судом (например, судья узнал что-либо об обстоятельствах дела из личного общения). Соблюдение процессуальных правил обращения с доказательствами настолько существенно, что в Конституции РФ сказано: «При осуществлении правосудия не допускается использование доказательств, по-лученных с нарушением закона» (ст. 50).
В арбитражном процессе, как в гражданском и уголовном, сама деятельность по установлению фактических обстоятельств дела носит название судебного доказывания; обстоятельства, факты, которые суд должен установить, называют предметом доказывания, а средства, с помощью которых доказывание осуществляется, то есть то, чем доказываются обстоятельства дела, называют средствами доказывания (письменные и вещественные доказательства, объяснения сторон, лиц, участвующих в деле, заключения экспертов, показания свидетелей, аудиои видеозаписи, иные документы и материалы).
Фактические данные, или сведения о фактах (информация о фактах), воспроизводят факты реальной действительности, являются их отражением. Наличие содержания доказательств в виде сведений о фактах характерно для доказательств, используемых в процессе познавательной деятельно-сти в любой сфере человеческой деятельности.
Понятие судебных доказательств как сведений с фактах, полученных с использованием предусмотренных законом средств доказывания (процессуальная форма), широко распространено среди ученых-процессуалистов, работающих в области теории доказательств. В обоснование данного суждения приведенодостаточно много аргументов в работах различных авторов. Однако в процессуальной литературе высказывались и другие мнения относительно понятия судебных доказательств.
Нам представляется более точным определение, данное М.К. Треушниковым: «Судебными доказательствами являются сведения о фактах, способные подтвердить наличие или отсутствие обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела, выраженные в предусмотренных законом средствах доказывания».
Судебные доказательства, используемые в процессе доказывания при рассмотрении дел в порядке арбитражного судопроизводства, могут быть классифицированы по ряду признаков, что дает возможность изучить их виды, выявить различия и сходства между ними.
Предмет доказывания
Совокупность юридических фактов, от установления которых зависит разрешение дела по существу, называется предметом доказывания.
К предмету доказывания в первую очередь относятся факты основания иска, указанные истцом в качестве основания исковых требований. К предмету доказывания относятся также факты основания возражений против иска, указанные ответчиком. В тех случаях, когда процесс усложняется вступлением в него третьего лица, заявляющего самостоятельные исковые требования, или предъявлением встречного иска, в предмет доказывания по делу включаются также факты основания таких исков.
При определении того, какие из фактов, указанных сторонами, имеют юридическое значение и какие факты надо установить, суд должен руководствоваться нормами материального права, регулирующими спорные отношения. В гипотезах этих норм указаны факты, от которых зависят права и обязанности сторон и которые, следовательно, входят в предмет доказывания по делу.
В предмет доказывания по делу могут входить самые различные юридические факты, как события, так и действия, как правомерные, так и неправомерные: сделки, факты причинения вреда и неисполнения обязательств, наступления срока, пропуска срока и т.п.
Доказательственная деятельность в суде не исчерпывается установлением только юридических фактов материального права. При рассмотрении дел возникает необходимость в выяснении ряда других обстоятельств, имеющих не материально-правовое, а процессуальное значение. Например, для приостановления производства по делу суду надо выяснить, существуют ли обстоятельства, указанные в законе в качестве основания для данного процессуального действия. Таким образом, все обстоятельства, от которых зависит разрешение тех или иных процессуальных вопросов, устанавливаются в помощью доказательств.
К числу обстоятельств, имеющих процессуальное значение, относятся также доказательственные факты. Их процес-суальное значение проявляется в том, что они используются как доказательства, но до этого они сами должны быть доказаны, то есть установлены с помощью других доказательств.
Таким образом, объем фактов, которые приходится доказывать по делу, не совпадает с понятием предмета доказывания. Объем этот включает в себя: 1) факты, имеющие материально-правовое значение (предмет доказывания); 2) факты, имеющие процессуально-правовое значение (факты, от которых зависит разрешение процессуальных вопросов, и доказательственные факты).
Для всей совокупности фактов, устанавливаемых в процессе судебного доказывания при разбирательстве дела, в процессуальной теории используется понятие «пределы доказывания».
Относимость и допустимость доказательств, представление и истребование доказательств. Основания освобождения от доказывания. Освобождение от доказывания обстоятельств, признанных сторонами
После того как суд установит круг искомых фактов, он должен определить, какие доказательства надо исследовать, чтобы выяснить наличие или отсутствие искомых фактов. Для этого суд определяет, какие из представленных сторонами доказательств могут быть допущены и какие доказательства надо еще представить. Разрешая эти вопросы, суд должен руководствоваться правилами относимости и допустимости доказательств.
Относимость доказательств
Арбитражный суд принимает только те доказательства, которые имеют отношение к рассматриваемому делу (ст. 67 АПК).
Допустимость доказательств
Допустимость доказательств связана с их процессуальной формой, то есть средствами доказывания. Обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами (ст. 68 АПК).
В арбитражном процессе возможны случаи, когда те или иные обстоятельства, согласно прямому указанию закона, не могут доказываться теми или иными доказательствами. Правила допустимости доказательств «запретительного» характера содержатся в гражданском законодательстве. Так, например, в соответствии со ст. 162 ГК РФ несоблюдение простой письменной формы сделки лишает стороны права в случае спора ссылаться в подтверждение сделки и ее условий на свидетельские показания, но не лишает их права приводить письменные и другие доказательства.
Представление и истребование доказательств
Доказательства представляются лицами, участвующими в деле (ст. 66 АПК).
Копии документов, представленных в суд лицом, участвующим в деле, направляются им другим лицам, участвующим в деле, если у них эти документы отсутствуют.
Арбитражный суд вправе предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства, необходимые для выяснения обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела и принятия законного и обоснованного судебного акта до начала судебного заседания.
При изменении обстоятельств, подлежащих доказыванию в связи с изменением истцом основания или предмета иска и предъявлением ответчиком встречного иска, арбитражный суд вправе установить срок представления дополнительных доказательств.
Лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.
В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.
При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.
В случае непредставления органами государственной власти, органами местного самоуправления, иными органами, должностными лицами доказательств по делам, возника-ющим из административных и иных публичных правоотношений, арбитражный суд истребует доказательства от этих органов по своей инициативе.
Копии документов, истребованных арбитражным судом по своей инициативе, направляются судом лицам, участвую-щим в деле, если у них эти документы отсутствуют.
Об истребовании доказательств арбитражный суд выносит определение.
В определении указываются срок и порядок представления доказательств.
Копия определения направляется лицам, участвующим в деле, а также лицу, у которого находится истребуемое судом доказательство.
Лицо, у которого находится истребуемое судом доказательство, направляет его непосредственно в арбитражный суд. При необходимости по запросу суда истребуемое доказательство может быть выдано на руки лицу, имеющему соответствующий запрос, для представления в суд.
Если лицо, от которого арбитражным судом истребуется доказательство, не имеет возможности его представить вообще или представить в установленный судом срок, оно обязано известить об этом суд с указанием причин непредставления в пятидневный срок со дня получения копии определения об истребовании доказательства.
В случае неисполнения обязанности представить истре-буемое судом доказательство по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, либо неизвещения суда о невозможности представления доказательства вообще или в установленный срок на лицо, от которого истребуется доказательство, судом налагается судебный штраф.
О наложении судебного штрафа арбитражный суд выносит определение.
В определении о наложении судебного штрафа устанавливается новый срок, в течение которого должно быть представлено истребуемое доказательство.
В случае невыполнения этих требований в срок, указанный в определении о наложении судебного штрафа, арбит-ражный суд может повторно наложить штраф.
Наложение судебных штрафов не освобождает лицо, у которого находится истребуемое доказательство, от обязанности его представить в арбитражный суд.
Определение арбитражного суда о наложении судебного штрафа может быть обжаловано.
Основания освобождения от доказывания
Обстоятельства дела, признанные арбитражным судом общеизвестными, не нуждаются в доказывании.
Преюдициально установленные обстоятельства представляют собой основу ранее вынесенного по делу и уже всту-пившего в законную силу решения суда, которое имеет юридическое значение для разрешения спора в позднее возникшем арбитражном процессе. Данные факты запрещено оспаривать и опровергать в данном процессе с целью замены ранее сделанных выводов на противоположные. Нормы АПК РФ (ст. 69) регламентируют три правила преюдиции:
Освобождение от доказывания обстоятельств, признанных сторонами
Арбитражные суды первой и апелляционной инстанций на всех стадиях арбитражного процесса должны содействовать достижению сторонами соглашения в оценке обстоятельств в целом или в их отдельных частях, проявлять в этих целях необходимую инициативу, использовать свои процессуальные полномочия и авторитет органа судебной власти.
Признанные сторонами в результате достигнутого между ними соглашения обстоятельства принимаются арбитражным судом в качестве фактов, не требующих дальнейшего доказывания (ст. 70 АПК).
Достигнутое в судебном заседании или вне судебного заседания соглашение сторон по обстоятельствам удостоверяется их заявлениями в письменной форме и заносится в протокол судебного заседания.
Признание стороной обстоятельств, на которых другая сторона основывает свои требования или возражения, осво-бождает другую сторону от необходимости доказывания таких обстоятельств.
Факт признания сторонами обстоятельств заносится арбитражным судом в протокол судебного заседания и удостоверяется подписями сторон. Признание, изложенное в пись-менной форме, приобщается к материалам дела.
Арбитражный суд не принимает признание стороной обстоятельств, если располагает доказательствами, дающими основание полагать, что признание такой стороной указанных обстоятельств совершено в целях сокрытия определенных фактов или под влиянием обмана, насилия, угрозы, заблуждения, на что арбитражным судом указывается в протоколе судебного заседания.
В этом случае данные обстоятельства подлежат доказыванию на общих основаниях.
Обстоятельства, признанные и удостоверенные сторонами, в случае их принятия арбитражным судом не проверяются им в ходе дальнейшего производства по делу.
Оценка доказательств, обеспечение доказательств, судебные поручения
На основании проведенного в судебном заседании исследования суд оценивает собранные по делу доказательства и делает вывод о доказанности или недоказанности фактов, подлежащих установлению по делу.
Под оценкой доказательств понимается определение судом достоверности и достаточности доказательств.
Достоверность доказательства означает, что сведения, которые оно дает, соответствуют действительности. Для того чтобы определить достоверность доказательств, суд прежде всего должен проверить доброкачественность источника, из которого получены сведения, а также сам процесс формирования доказательства. Суд должен, например, проверить, мог ли свидетель правильно воспринять факты, способен ли он их запомнить, правдиво ли он дает о них показания. В отношении письменных документов суд должен выяснить их подлинность и обстоятельства, при которых они составлялись. Достоверность доказательств проверяется также путем сопоставления их с другими доказательствами и прочими данными по делу.
Установив достоверность доказательств, суд определяет их достаточность: можно ли на основании собранных доказательств сделать вывод о наличии или отсутствии искомых фактов. Тем самым проверяется и полнота собранных по делу доказательств. Если суд придет к выводу о том, что, что на основании имеющихся доказательств нельзя установить существование искомого факта, то возникает необходимость в исследовании дополнительных доказательств, которые суд предлагает представить сторонам.
Вывод о наличии или отсутствии искомых фактов суд делает, определив достоверность и достаточность доказательств, то есть оценив их. Только правильная оценка доказательств дает возможность установить действительные взаимоотношения сторон, обстоятельства дела. Поэтому одним из важнейших вопросов процесса является вопрос о принципах оценки доказательств и о том, как она фактически осуществляется.
В соответствии со ст. 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает все доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств, руководствуясь при этом действующим законодательством.
Никакие доказательства не имеют для арбитражного суда заранее установленной силы.
Обеспечением доказательств называются меры, направленные на сохранение сведений об обстоятельствах дела, в случаях, когда использование источника этих сведений может в будущем оказаться затруднительным или невозможным.
Лица, участвующие в деле, имеющие основания опасаться, что представление в арбитражный суд необходимых доказательств станет невозможным или затруднительным, могут обратиться с заявлением об обеспечении этих доказательств.
Заявление об обеспечении доказательств подается в арбитражный суд, в производстве которого находится дело.
В заявлении должны быть указаны доказательства, кото-рые необходимо обеспечить, обстоятельства, для подтверждения которых необходимы эти доказательства, причины, побудившие обратиться с заявлением об их обеспечении.
Обеспечение доказательств производится арбитражным судом по правилам, установленным АПК РФ для обеспечения иска (ст. 72 АПК).
Арбитражный суд по заявлению организации или гражданина вправе принять меры по обеспечению доказательств до предъявления иска в порядке, предусмотренном АПК РФ.
Арбитражный суд, рассматривающий дело, в случае невозможности получения доказательств, находящихся на территории другого субъекта Российской Федерации, в порядке, предусмотренном АПК РФ, вправе поручить соответствующему арбитражному суду произвести определенные процессуальные действия.
О поручении произвести определенные процессуальные действия выносится определение.
В определении кратко излагается содержание рассматриваемого дела, указываются обстоятельства, подлежащие выяснению, доказательства, которые должен получить арбитражный суд, выполняющий поручение.
Копия определения направляется в суд, которому дано судебное поручение.
Определение о судебном поручении обязательно для арбитражного суда, которому дано поручение, и должно быть выполнено не позднее чем в десятидневный срок со дня получения копии определения.
Судебное поручение выполняется в судебном заседании арбитражного суда. Лица, участвующие в деле, извещаются о времени и месте судебного заседания. Неявка указанных лиц, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, не является препятствием к проведению заседа-ния, если это не противоречит существу поручения (ст. 74 АПК).
О выполнении судебного поручения выносится определение, которое со всеми материалами, собранными при выполнении судебного поручения, немедленно пересылается в арбитражный суд, направивший судебное поручение.
При невозможности выполнения судебного поручения по причинам, не зависящим от суда, на это указывается в определении.
Лица, участвующие в деле, свидетели, эксперты, давшие объяснения, показания или заключения арбитражному суду, выполнявшему судебное поручение, в случае своего участия в судебном заседании арбитражного суда, рассматривающего дело, дают объяснения, показания и заключения в общем порядке.
Отдельные виды доказательств
Письменные доказательства
Письменные доказательства, используемые арбитражным судом при рассмотрении и разрешении споров, разнообразны. В арбитражном процессуальном законодательстве не содержится исчерпывающего перечня письменных доказательств. В ст. 75 АПК РФ письменные доказательства определяются как акты, договоры, справки, деловая корреспонденция и другие документы и материалы, содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, и полученные в том числе посредством факсимильной, электронной или иной связи либо иным способом, позволяющим установить достоверность документа.
К письменным доказательствам относятся также протоколы судебных заседаний, протоколы совершения отдельных процессуальных действий и приложения к ним.
Документы, полученные посредством факсимильной, электронной или иной связи, а также документы, подписанные электронной цифровой подписью или иным аналогом собственноручной подписи, допускаются в качестве письменных доказательств в случаях и в порядке, которые установлены федеральным законом, иным нормативным правовым актом или договором.
Существенным признаком письменных доказательств является способ восприятия их прочтением. Прочтение предполагает знание языка, на котором составлен документ.
К представляемым в арбитражный суд письменным доказательствам, исполненным полностью или в части на иност-ранном языке, должны быть приложены их надлежащим образом заверенные переводы на русский язык.
Документ, полученный в иностранном государстве, признается в арбитражном суде письменным доказательством, если он легализован в установленном порядке.
Иностранные официальные документы признаются в арбитражном суде письменными доказательствами без их ле-гализации в случаях, предусмотренных международным договором Российской Федерации.
По содержанию письменные доказательства делятся на распорядительные и осведомительные.
Распорядительными называются такие письменные доказательства, в которых выражен акт воли, волеизъявление, направленное на возникновение, изменение или прекращение юридических отношений (например, документ с изложением текста договора, приказ администрации предприятия и т. д.).
Осведомительные письменные доказательства содержат только сведения об определенных фактах, сообщения о них. Такова всякого рода переписка делового или личного характера (если, конечно, в ней не содержатся волеизъявления).
По форме письменные доказательства делятся на доказательства простой и квалифицированной письменной формы.
Письменные доказательства представляются в арбитражный суд в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии. Если к рассматриваемому делу имеет отношение только часть документа, представляется заверенная выписка из него.
Подлинные документы представляются в арбитражный суд в случае, если обстоятельства дела согласно федеральному закону или иному нормативному правовому акту подлежат подтверждению только такими документами, а также по требованию арбитражного суда.
Подлинные документы, имеющиеся в деле, по заявлениям представивших их лиц могут быть возвращены им после вступления в законную силу судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела, если эти документы не подлежат передаче другому лицу. Одновременно с заявлениями указанные лица представляют надлежащим образом заверенные копии документов или ходатайствуют о засвидетельствовании судом верности копий, остающихся в деле.
Если арбитражный суд придет к выводу, что возвращение подлинных документов не нанесет ущерб правильному рассмотрению дела, эти документы могут быть возвращены в про-цессе производства по делу до вступления судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела, в законную силу.
Вещественные доказательства
В арбитражном процессуальном законодательстве вещественные доказательства определяются как предметы, которые своим внешним видом, свойствами, местом их нахождения или иными признаками могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела (ст. 76 АПК РФ).
Для исследования судом вещественных доказательств существенно сохранение их в неизменном виде.
Вещественные доказательства хранятся по месту их нахождения. Они должны быть подробно описаны, опечатаны, а в случае необходимости засняты на фотоили видеопленку.
Вещественные доказательства могут храниться в арбитражном суде, если суд признает это необходимым.
Расходы на хранение вещественных доказательств распределяются между сторонами в соответствии с правилами, установленными АПК РФ.
Арбитражный суд и хранитель принимают меры по со-хранению вещественных доказательств в неизменном состоянии.
Арбитражный суд может провести осмотр и исследование письменных и вещественных доказательств по месту их нахождения в случае невозможности или затруднительности доставки в суд.
О проведении осмотра и исследования на месте выносится определение.
Осмотр и исследование письменных и вещественных доказательств проводятся арбитражным судом с извещением лиц, участвующих в деле, о месте и времени осмотра и исследования. Неявка надлежащим образом извещенных лиц не препятствует проведению осмотра и исследования.
В случае необходимости для участия в осмотре и исследовании письменных и вещественных доказательств арбитражным судом могут быть вызваны эксперты и свидетели, а также осуществлены фотографирование, аудиои видеозапись.
Непосредственно в процессе осмотра и исследования письменных и вещественных доказательств по месту их нахождения арбитражным судом составляется протокол. К протоколу прилагаются составленные или проверенные при осмотре до-кументы, сделанные фотоснимки, аудиои видеозаписи.
Вещественные доказательства, подвергающиеся быстрой порче, немедленно осматриваются и исследуются арбитражным судом по месту их нахождения. После осмотра они подлежат реализации в установленном порядке.
О месте и времени осмотра и исследования вещественных доказательств, подвергающихся быстрой порче, лица, участвующие в деле, извещаются арбитражным судом. Неявка надлежащим образом извещенных лиц не препятствует осмотру и исследованию вещественных доказательств, подвергающихся быстрой порче.
Вещественные доказательства, находящиеся в арбитражном суде, после их осмотра и исследования судом возвращаются лицам, от которых они были получены, если они не подлежат передаче другим лицам.
Арбитражный суд вправе сохранить вещественные доказательства до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела, и возвратить их после вступления указанного судебного акта в законную силу.
Предметы, которые согласно закону не могут находиться во владении отдельных лиц, передаются соответствующим организациям.
По вопросам распоряжения вещественными доказательствами арбитражный суд выносит определение.
Заключение эксперта
Для разъяснения возникающих при рассмотрении дела вопросов, требующих специальных знаний, арбитражный суд назначает экспертизу по ходатайству лица, участвующего в деле, или с согласия лиц, участвующих в деле. В случае, если назначение экспертизы предписано законом или предусмотрено договором либо необходимо для проверки заявления о фальсификации представленного доказательства либо если необходимо проведение дополнительной или повторной экспертизы, арбитражный суд может назначить экспертизу по своей инициативе (ст. 82 АПК).
Круг и содержание вопросов, по которым должна быть проведена экспертиза, определяются арбитражным судом. Лица, участвующие в деле, вправе представить в арбитражный суд вопросы, которые должны быть разъяснены при проведении экспертизы. Отклонение вопросов, представленных лицами, участвующими в деле, суд обязан мотивировать.
Лица, участвующие в деле, вправе ходатайствовать о привлечении в качестве экспертов указанных ими лиц или о проведении экспертизы в конкретном экспертном учреждении, заявлять отвод эксперту; ходатайствовать о внесении в определение о назначении экспертизы дополнительных вопросов, поставленных перед экспертом; давать объяснения эксперту; знакомиться с заключением эксперта или сообщением о не-возможности дать заключение; ходатайствовать о проведении дополнительной или повторной экспертизы.
О назначении экспертизы или об отклонении ходатайства о назначении экспертизы арбитражный суд выносит определение.
В определении о назначении экспертизы указываются основания для назначения экспертизы; фамилия, имя и отчество эксперта или наименование экспертного учреждения, в котором должна быть проведена экспертиза; вопросы, поставленные перед экспертом; материалы и документы, предоставляемые в распоряжение эксперта; срок, в течение которого должна быть проведена экспертиза и должно быть представлено заключение в арбитражный суд.
В определении также указывается на предупреждение эксперта об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения.
Проведение экспертизы может быть поручено нескольким экспертам.
Лица, участвующие в деле, могут присутствовать при проведении экспертизы, за исключением случаев, если такое присутствие способно помешать нормальной работе экспертов, но не вправе вмешиваться в ход исследований.
При составлении экспертом заключения и на стадии совещания экспертов и формулирования выводов, если судеб-ная экспертиза проводится комиссией экспертов, присутствие участников арбитражного процесса не допускается.
Комиссионная экспертиза проводится не менее чем двумя экспертами одной специальности. Комиссионный характер экспертизы определяется арбитражным судом (ст. 84 АПК).
В случае, если по результатам проведенных исследований мнения экспертов по поставленным вопросам совпадают, экспертами составляется единое заключение. В случае возникновения разногласий каждый из экспертов, участвовавших в проведении экспертизы, дает отдельное заключение по вопросам, вызвавшим разногласия экспертов.
Комплексная экспертиза проводится не менее чем двумя экспертами разных специальностей (ст. 85 АПК)
В заключении экспертов указывается, какие исследования и в каком объеме провел каждый эксперт, какие факты он установил и к каким выводам пришел. Каждый эксперт, участвовавший в проведении комплексной экспертизы, подписывает ту часть заключения, которая содержит описание проведенных им исследований, и несет за нее ответственность.
Общий вывод делают эксперты, компетентные в оценке полученных результатов и формулировании данного вывода.
На основании проведенных исследований и с учетом их результатов эксперт от своего имени или комиссия экспертов дает заключение в письменной форме и подписывает его.
В заключении эксперта или комиссии экспертов должны быть отражены (ст. 86 АПК):
Материалы и документы, иллюстрирующие заключение эксперта или комиссии экспертов, прилагаются к заключению и служат его составной частью.
Если эксперт при проведении экспертизы установит обстоятельства, которые имеют значение для дела и по поводу которых ему не были поставлены вопросы, он вправе включить выводы об этих обстоятельствах в свое заключение.
Заключение эксперта оглашается в судебном заседании и исследуется наряду с другими доказательствами по делу.
По ходатайству лица, участвующего в деле, или по ини-циативе арбитражного суда эксперт может быть вызван в судебное заседание.
Эксперт после оглашения его заключения вправе дать по нему необходимые пояснения, а также обязан ответить на до-полнительные вопросы лиц, участвующих в деле, и суда. Ответы эксперта на дополнительные вопросы заносятся в протокол судебного заседания.
При недостаточной ясности или полноте заключения эксперта, а также при возникновении вопросов в отношении ранее исследованных обстоятельств дела может быть назначена дополнительная экспертиза, проведение которой пору-чается тому же или другому эксперту (ст. 87 АПК).
В случае возникновения сомнений в обоснованности заключения эксперта или наличия противоречий в выводах эксперта или комиссии экспертов по тем же вопросам может быть назначена повторная экспертиза, проведение которой поручается другому эксперту или другой комиссии экспертов.
Свидетельские показания
По ходатайству лица, участвующего в деле, арбитражный суд вызывает свидетеля для участия в арбитражном процессе (ст. 88 АПК).
Лицо, ходатайствующее о вызове свидетеля, обязано указать, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, может подтвердить свидетель, и сообщить суду его фамилию, имя, отчество и место жительства.
Арбитражный суд по своей инициативе может вызвать в качестве свидетеля лицо, участвовавшее в составлении документа, исследуемого судом как письменное доказательство, либо в создании или изменении предмета, исследуемого судом как вещественное доказательство.
Свидетель сообщает известные ему сведения устно. По предложению суда свидетель может изложить показания, данные устно, в письменной форме.
Показания свидетеля, изложенные в письменной форме, приобщаются к материалам дела.
Не являются доказательствами сведения, сообщаемые свидетелем, если он не может указать источник своей осведомленности.
Согласно ст. 51 Конституции РФ никто не обязан свидетельствовать против себя самого, своего супруга и близких родственников, круг которых определяется законом.
Объяснения сторон и других лиц, участвующих в деле
Лицо, участвующее в деле, представляет арбитражному суду свои объяснения об известных ему обстоятельствах, имеющих значение для дела, в письменной или устной форме. По предложению суда лицо, участвующее в деле, может изложить свои объяснения в письменной форме (ст. 81 АПК).
Объяснения, изложенные в письменной форме, при-общаются к материалам дела и оглашаются в судебном заседании.
После оглашения объяснения, изложенного в письменной форме, лицо, представившее это объяснение, вправе дать относительно него необходимые пояснения, а также обязано ответить на вопросы других лиц, участвующих в деле, и арбитражного суда.
Иные документы и материалы
В связи с развитием электроники и проникновением ее в быт людей расширяется возможность фиксирования фактов с помощью аудио-, видеозаписей и других средств, причем порой с более высоким качеством по сравнению с тем, которое возможно при использовании старых, уже привычных носителей информации. Следует отметить, что для фиксации фактов, для обработки поступающей информации в настоящее время очень широко используются и ЭВМ.
Все это вызвало появление ряда дискуссионных точек зрения о возможности использования этих «новых» источников доказывания (а также их классификации) при рассмотрении гражданских и арбитражных дел. Эти различные точки зрения привел и проанализировал в своей статье П. Зайцев. Выводы, сделанные П. Зайцевым, заслуживают внимания, хотя и не во всем совпадают с нашими предложениями по корректировке этой нормы АПК РФ (о чем будет сказано ниже). Однако прежде необходимо остановиться на рассмотрении различных точек зрения.
Также считает и А.Г. Прохоров, который на основе анализа зарубежного и российского процессуального законодательства, регулирующего использование магнитных записей, исследования их сущности делает вывод о том, что магнитные записи являются самостоятельным средством доказывания в гражданском процессе.
Существует и другая точка зрения по данной проблеме, в соответствии с которой современные источники информации охватываются уже известными процессуальному законодательству средствами доказывания, и их необходимо относить или к вещественным или к письменным доказательствам. Так, Д.М. Чечот относил к письменным доказательствам перфокарты, магнитные ленты, перфоленты. Правда он отмечал, что специфические особенности носителя информации предполагают специфические способы ее воспроизведения, то есть если документ на обычном носителе может быть воспринят обычным способом (непосредственно прочитан), то «технический носитель информации во многих случаях требует расшифровки».
По мнению Е.А. Виноградовой, «действующее гражданское и процессуальное законодательство давало и дает основания для формирования судебной практики, исходящей из принципиальной допустимости в качестве письменных доказательств в суде, арбитражном суде (ранее в Госарбитраже) заверенных электронной цифровой подписью документов».
Тихиня В.Г. рассматривал магнитные записи в качестве вещественных доказательств.
Представляются интересными способы определения документов как источников доказательств в процессуальном законодательстве других стран. Так, в Великобритании в соответствии с Законом о доказательствах 1968 года под документом, в дополнение к документу, выполненному письменно, понимают: любую карту, план, график, рисунок, фотографию, фильм, звуковую дорожку или иную запись (как включающую, так и не включающую зрительное (визуальное) изображение), которую возможно воспроизвести.
Также нам представляется верной точка зрения М. К. Тре-ушникова, согласно которой средство доказывания как процессуальная форма, содержит в себе помимо источника судебного доказательства способ доведения информации до суда. Почти все ученые-процессуалисты отмечают специфи-ческие особенности носителя электронного документа, которые предполагают и специфические способы ее воспроизведения, то есть если документ на обычном носителе может быть воспринят обычным способом (непосредственно прочитан), то технический носитель информации во многих случаях требует расшифровки.
Обобщив приведенные выше аргументы, думается, что п. 2 ст. 64 АПК РФ нуждается в следующей корректировке:
В качестве доказательств допускаются письменные и вещественные доказательства, объяснения лиц, участвующих в деле, заключения экспертов, показания свидетелей, иные документы, содержащие информацию, зафиксированную с использованием любых форм сохранения информации, которую возможно воспроизвести. Фиксироваться такая информация может с помощью аудиои видеозаписи, а также с использованием других современных технологий (магнитных импульсов и т. д.) Обязательным требованием к источнику доказательства является возможность воспроизведения зафиксированной на нем информации либо обычным способом, либо с использованием технических средств.